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  • 私募基金大事件!國家市場監管總局放大招

    2021-01-26 09:18:18

        在證監會發布加強私募基金監管若干規定以后,國家市場監管總局出手了,對各地登記注冊機構提出要求,在辦理私募管理人經營范圍登記時統一用兩種表述,包括“私募證券投資基金管理服務”“私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務”,希望私募聚焦主業,防范風險。同時,基金業協會在近期私募備案登記工作中,對名稱和經營范圍不符合要求的私募管理人也提出了補充意見。

      市場監管總局出手

      要求規范私募經營范圍

      近期,國家市場監督管理總局登記注冊局發布《關于做好私募基金管理人經營范圍登記工作的通知》,要求各地登記注冊機構做好私募基金管理人經營范圍登記工作。

      《通知》講到背景是,近期證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》,對私募基金管理人經營范圍提出明確管理要求。因此,此次是新規以后市場監管總局針對私募經營范圍做的調整更新,要求私募聚焦主業,有利于防范風險。

      《通知》指出,為便利企業登記經營范圍,相關私募基金管理人在辦理經營范圍登記時,統一使用兩種表述辦理經營范圍登記:

      一是私募證券投資基金管理服務(須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動);

      二是私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務(須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動)。

      基金君發現,北京、深圳、上海等地已經更新了私募相關的經營范圍,包括私募證券投資基金的,還有私募股權投資基金、創業投資基金的。其還指出,私募不得從事的業務有:直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業務。

      有私募律師告訴基金君,“此前《規定》要求私募在名稱和經營范圍里要標明私募投資基金管理等字樣,但是跟目前各地工商管理部門的規定不相適應,給新規實施后的新私募帶來障礙,需監管與工商管理部門進一步進行協調。所以這次市場監管總局出手,對各地工商注冊部門提出更新要求,對私募經營范圍進行更新、統一要求,是非常好的,未來私募這塊會更加規范?!?/p>

      協會要求新申請私募管理人的進行整改

      今年1月8日,證監會發布新規《關于做好私募基金管理人經營范圍登記工作的通知》,其中,第三條要求:私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣,并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

      但是,此次新規正式稿對這個要求實行“新老劃斷”,也就是說已經登記的2萬多家存續私募基金管理人不需要改名稱、經營范圍等。

      除了上面市場監管總局對私募經營范圍的要求,基金君了解到,在《若干規定》發布后進行首次提交登記的申請機構,已有收到基金業協會最新反饋意見,即被要求整改名稱及經營范圍。

      最新中國證券投資基金業協會對私募基金管理人備案登記提出了補充意見。來自微信公眾號“積募”的信息,基金業協會表示,根據中國證監會《關于加強私募投資基金監管的若干規定》第三條規定,管理人名稱中應標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣,經營范圍中應標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣,貴機構名稱或經營范圍不符合上述要求,請整改后再提交。

      基金君發現,最新登記備案的一些私募機構,確實在名稱中使用“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”的字樣,比如海南富道私募基金管理有限公司、湖南艾森得私募基金管理有限公司、泓諾創業投資(深圳)有限公司等,但目前并不多,后面隨著新規的實施,越來越多私募機構會規范操作。